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Sebi的调查还没有结束基于金融公司的调查结果，有效期由2006年1月1日至2008年3月31日。

“我发现，为了交易USL和Herbertsons的股票，通知人(Mallya)设计了一个计划，以不同的名字在瑞银开设多个账户，包括Bayside, Suncoast, Birchwood等名字，而通知人是最终的受益所有人。

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孟买:印度证券交易委员会禁止前酒业大亨维贾伊·马尔雅三年内进入证券市场，原因是他利用瑞银的海外银行账户向印度资本市场输送资金。

监管机构还禁止马尔雅在三年内直接或间接与任何上市公司有关联。

Sebi的调查基于英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)对2006年1月1日至2008年3月31日期间的调查结果。

印度监管机构的调查显示，马尔雅使用外国机构投资者(FII) Mattherhorn Ventures的子账户作为投资工具，间接交易其在印度的集团实体——Herbertsons和United Spirits——的股票。

市场监管机构声称，支付给Matterhorn Ventures的金额是由马尔雅通过在瑞银开设各种受益人账户，并通过这些账户间接将这些资金转移到印度证券市场。

Sebi表示，马尔雅以各种海外注册实体的名义采取了这一金融路线，以掩盖他在印度证券市场投资的真实身份。

此外，监管机构表示，上述FII在Herbertsons的持股模式中被显示为非发起人公众股东，而Matterhorn Ventures持有的9.98%的股份实际上属于发起人类别。

2023年4月23日，印度证券交易委员会(Sebi)向马尔雅发出了一份诉状，理由是马尔雅沉迷于欺诈和不公平的贸易行为。

马尔雅回应了印度证券交易委员会，称该通知与交易和据称的货币交易有关，这些交易似乎至少有15年的历史。马尔雅在提交给印度证券交易委员会的文件中说:“因此，就通知人(马尔雅)而言，印度证券交易委员会(Sebi)对上述15年所谓的证券交易和金钱交易发起调查或调查的时间严重拖延。”

监管机构反驳称，其调查需要从跨境监管机构收集有关外国实体的数据，而该事件的整个事实调查过程复杂、繁琐且耗时。

“我发现，为了交易USL和Herbertsons的股票，通知人(Mallya)设计了一个计划，以不同的名字在瑞银开设多个账户，包括Bayside, Suncoast, Birchwood等名字，而通知人是最终的受益所有人。

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